求學問校網小編為大家整理了2021年湖北自考證券投資分析考試大綱，大家一起來看看吧！
課程內容與考核目標
第一章 證券投資工具
一、學習目的和要求
現代資本市場的投資工具種類繁多，其中主要的投資工具包括股票債券、基金、期貨以及期權等。這些投資工具不僅起到了活躍資本市場的作用，而且也是連接資金供求的紐帶，更是實現產業(yè)政策的工具和杠桿。我們在進行證券投資分析之前，首先必須了解證券投資工具的相關知識。重點學習一些最基本的證券投資工具。
二、課程內容
第一節(jié)股票
第二節(jié)債權
第三節(jié)證券投資基金
第四節(jié)金融衍生工具
三、考核知識點
（一）股票
（二）債權
（三）證券投資基金
（四）衍生金融工具
四、考核要求
1．識記：證券投資工具基本知識，分別闡述了債券、股票、證券投資基金及衍生金融工具的概念特點以及其分類等基礎知識。
2．領會：掌握證券投資的投資工具，為進行證券投資分析打下理論基礎。
第二章 證券市場
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握證券市場的概念、特點，證券市場的構成要素以及證券市場的功能；證券市場的形成與發(fā)展。
二、課程內容
第一節(jié)證券市場概述
第二節(jié)證券市場的構成要素
第三節(jié)證券市場功能
第四節(jié)證券市場的形成與發(fā)展
三、考核知識點
（一）證券市場概述
（二）證券市場的構成要素
（三）證券市場功能
（四）證券市場的形成與發(fā)展
四、考核要求
1．識記：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。在發(fā)達的市場分，它不僅反映和調節(jié)貨幣資金的運動，而且對整個經濟的運行具有體系的重要組成部分重要影響可以分為發(fā)行市場一級市場和交易市場二級市場
2．領會：證券市場市場的實質是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所因此具有融通資金、資本定價、資本配置、轉換機制、分散風險以及宏觀調控等基本功能
第三章 證券的發(fā)行與交易
一、學習目的和要求
本章內容主要涉及證券的發(fā)行以及交易兩個部分，以基礎知識為線索，同時將經典案例與延伸閱讀穿插其中。證券的發(fā)行，主要從四個方面展開論述：證券市場的相關知識，證券發(fā)行的條件與程序，證券發(fā)行定價和證券的信用評級。證券的交易，主要從四個方面展開論述：證券交易市場的特點與類型，證券上市與上市交易程序，證券交易方式以及股票價格指數。本章內容旨在對證券的發(fā)行與交易部分的知識做一個簡明而必要的介紹，以便為后述章節(jié)的學習做好準備。
二、課程內容
第一節(jié)證券的發(fā)行
第二節(jié)證券的交易
三、考核知識點
（一） 證券的發(fā)行
（二） 證券的交易
四、考核要求
1．識記：證券市場有多種分類，最基本的分為一級市場和二級市場
2．領會：股票價格指數是衡量股票市場總體價格水平及其變化趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)社會政治經濟發(fā)展狀況的靈敏信號
第四章 證券投資基本分析
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌證券投資分析方法；基本分析內容。
二、課程內容
第一節(jié)宏觀經濟分析
第二節(jié)行業(yè)分析
第三節(jié)公司分析
三、考核知識點
（一） 宏觀經濟分析
（二） 行業(yè)分析
（三）公司分析
四、考核要求
1．識記：證券分析方法有基本分析法、技術分析法、組合分析法三種?；痉治龇ㄝ^為常見
2．領會：基本分析法的內容包括宏觀經濟分析、行業(yè)分析、公司分析三個層次
第五章 證券投資技術分析
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握證券投資技術分析概述、主要技術理論的基本內容、主要技術指標的運用。
二、課程內容
第一節(jié)證券投資技術分析概述
第二節(jié)證券投資技術分析主要理論
第三節(jié)證券投資主要技術指標分析
三、考核知識點
（一）證券投資技術分析概述
（二）證券投資技術分析主要理論
（三）證券投資主要技術指標分析
四、考核要求
1．識記：技術分析是證券投資分析中常用的一種分析方法，要善用利用該方法。
2．領會：技術指標按功能可劃分為5類：市場趨勢指標、市場動量指標、成交量指標、大勢型指標、人氣指標。
第六章 證券投資基金
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握學習實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險公擔的集合投資；了解證券投資基金的類型。
二、課程內容
第一節(jié)證券投資基金概述
第二節(jié)證券投資基金的類型
三、考核知識點
（一）證券投資基金概述
（二）證券投資基金的類型
四、考核要求
1．識記：證券投資基金具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風險、利益共享、風險公擔的特點，我們要合理利用證券投資基金擴大收益，規(guī)避風險。
2．領會：我國證券投資基金的現狀和規(guī)范化走向。
第七章 證券投資組合
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握如何構成一個好的投資組合，選擇正確的投資組合策略和證券資產配置策略，降低風險擴大收益
二、課程內容
第一節(jié)證券投資收益的度量
第二節(jié)證券投資風險的度量
第三節(jié)現代證券投資組合理論
三、考核知識點
（一）證券投資收益的度量
（二）證券投資風險的度量
（三）現代證券投資組合理論
四、考核要求
1．識記：收益和風險是所有金融資產的兩個基本屬性，正確處理收益和風險的關系
2．領會：投資組合理論研究的核心是投資者如何通過選擇資產來使其投資組合達到最優(yōu)收益——風險狀況，這里所謂的最優(yōu)，是以投資者效用最大化為標準的。
第八章 證券市場監(jiān)管
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握證券管理機關的手段，證券市場健康發(fā)展的重大意義
二、課程內容
第一節(jié)證券市場監(jiān)管的概述
第二節(jié)信息披露的監(jiān)管
第三節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
第四節(jié)我國證券市場的監(jiān)管
三、考核知識點
（一）證券市場監(jiān)管的概述
（二）信息披露的監(jiān)管
（三）節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
（四）我國證券市場的監(jiān)管
四、考核要求
1．識記：證券市場應按照依法管理、保護投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結合的原則進行監(jiān)管。
2．領會：證券監(jiān)管的三個目標是：一、保護投資者；二、透明和信息公開；三、降低系統(tǒng)風險
第九章 證券投資理念
一、學習目的和要求
通過本章的學習，要求理解并掌握各種證券投資理念及其適用范圍；了解我國證券投資市場的發(fā)展，洞察其不足，提出改進策略
二、課程內容
第一節(jié)證券投資理念的類型
第二節(jié)空中樓閣理論和磐石理論
第三節(jié)價值投資
第四節(jié)中國證券市場的投資理念
第五節(jié)中國股市文化
三、考核知識點
(一) 證券投資理念的類型
(二) 空中樓閣理論和磐石理論
(三) 價值投資
(四) 中國證券市場的投資理念
（五）中國股市文化
四、考核要求
1．識記：投資理念介于投資理論和投資概念之間。各種投資理念都是特定股市環(huán)境下的產物，都有其存在的合理性，都各有其特定的適用條件和適用范圍。
2．領會：隨著我國證券市場制度建設和監(jiān)管的日益完善、機構投資者隊伍的迅速壯大，以價值發(fā)現型投資理念與價值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價值投資將逐步成為主流投資理念
關于大綱的說明與考核實施要求
一、自學考試大綱的目的和作用
課程自學考試大綱是根據專業(yè)自學考試計劃的要求，結合自學考試的特點而確定的。其目的是對個人自學、社會助學和課程考試命題進行指導和規(guī)定。
課程自學考試大綱明確了課程學習的內容以及深廣度，規(guī)定了課程自學考試的范圍和標準。因此，它是編寫自學考試教材和輔導書的依據，是社會助學組織進行自學輔導的依據，是自學者學習教材、掌握課程內容知識范圍和程度的依據，也是進行自學考試命題的依據。
二、課程自學考試大綱與教材的關系
課程自學考試大綱是進行學習和考核的依據，教材是學習掌握課程知識的基本內容與范圍，教材的內容是大綱所規(guī)定的課程知識和內容的擴展與發(fā)揮。
大綱與教材所體現的課程內容應基本一致；大綱里面的課程內容和考核知識點，教材里一般也要有。反過來教材里有的內容，大綱里就不一定體現。（注：如果教材是推薦選用的，其中有的內容與大綱要求不一致的地方，應以大綱規(guī)定為準。）
三、關于自學教材與主要參考書
推薦教材：
皮天雷：《證券投資分析》，重慶大學出版社，2013.7
參考資料：
中國證券業(yè)協(xié)會編：《證券投資分析》，中國政治經濟出版社，2011.7
趙錫軍編：《證券投資分析》，中國人民大學出版社，2011.1
四、自學要求
本大綱的課程基本要求是依據專業(yè)考試計劃和專業(yè)培養(yǎng)目標而確定的。課程基本要求還明確了課程的基本內容，以及對基本內容掌握的程度。基本要求中的知識點構成了課程內容的主體部分。因此，課程基本內容掌握程度、課程考核知識點是高等教育自學考試考核的主要內容。為有效地指導個人自學和社會助學，本大綱已指明了課程的重點和難點，在各章的基本要求中也指明了各章內容的重點和難點。
本大綱在考核目標中，按照“識記”、“理解”與“應用”三個知識能力層次規(guī)定其應達到的能力層次要求。各能力層次為遞進關系，后者必須建立在前者的基礎上，其含義是：
識記：能知道有關名詞、要領、知識的定義或含義，并能正確認知和表達，是低層次的要求。
理解：在識記的基礎上，能全面把握基本概念、基本原理和基本方法，能掌握有關概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。
應用：在理解的基礎上，能運用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學過的多個知識點分析和解決有關的理論問題和實際問題，是最高層次的要求。
五、自學方法指導
1、在開始閱讀指定教材某一章前，先翻閱大綱中有關這一章的考核知識點及對知識點的能力層次要求和考核目標，以便閱讀教材時做到心中有數，有的放矢。
2、閱讀教材時，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個知識點，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。
3、在自學過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認知、理解和記憶，以利于突出重點，并涵蓋整個內容，可以不斷提高自學能力。
4、完成書后作業(yè)和適當的輔導練習是理解、消化和鞏固所學知識，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習前，應認真閱讀教材，按考核目標所要求的不同層次，掌握教材內容，在狹隘習過程中對所學知識進行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實際和具體問題具體分析，解題時應注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關知識點進行層次（步驟）分明的論述或推導，明確各層次（邏輯）間的邏輯關系。
5.正確處理理論與實際、學習與運用的關系。學習中要堅持理論聯(lián)系實際，學習致用，提高分析問題和解決問題的能力。要關心當前的經濟改革，注意經濟新變化，學習用所學理論和方法分析問題。
六、對社會助學的要求
1、應熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識點。
2、應掌握各知識點要求達到的能力層次，并深刻理解對各知識點的考核目標。
3、輔導時，應以考試大綱為依據，指定的教材為基礎，不要隨意增刪內容，以免與大綱脫節(jié)。
4、輔導時，應對學習方法進行指導，宜提倡“認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動爭取幫助，依靠自己學通”的方法。
5、輔導時，要注意突出重點，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導。
6、注意對應考者能力的培養(yǎng)，特別是自學能力的培養(yǎng)，要引導考生逐步學會獨立學習，在自學過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。
7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中會存在著不同難度的試題。
8、助學學時：本課程5學分，建議總學時90學時，理論助學學時分配見下表：
七、對考核內容與考核目標的說明
1．本課程要求考生學習和掌握的知識點內容都作為考核的內容。課程中各章的內容均由若干知識點組成，在自學考試中成為考核知識點。因此，本大綱中所規(guī)定的考試內容是以分解為考核知識點的方式給出的。由于各知識點在課程中的地位、作用以及知識自身的特點不同，本大綱對各知識點明確了考核目標，使自學應考者能夠進一步明確考核知識點和要求，更有目的地系統(tǒng)學習教材；使考試命題能夠更加明確命題范圍，更準確地安排試題的知識能力層次和難易度。本大綱在考核要求中，對各知識點分別按照識記、領會、簡單應用、綜合應用四個層次規(guī)定其應達到的能力層次的考核要求。四個能力層次是遞進等級關系，各個能力層次的含義是：
識記：要求考生能知道本課程中的有關名詞、概念、原理、知識的含義，并能正確認識或識別。
領會：要求在識記的基礎上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法；能掌握有關概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系。
簡單應用：要求在領會的基礎上，能運用本課程中的基本概念、基本原理、基本方法中的少量知識點，分析和解決一般的理論問題和實際問題。
綜合應用：要求在簡單應用的基礎上，能運用學過的本課程規(guī)定的多個知識點，綜合分析和解決比較復雜的理論問題和實際問題。
2．凡大綱、教材內容與現行法律、法規(guī)不符的，應以現行法律法規(guī)為準。
3．本門課程的考核與評價方式為筆試+過程考核，筆試考試成績滿分為100分，按60%計入總成績；過程性考核成績滿分為100分，按40%計入總成績。
八、關于試卷結構及考試的有關說明
1、本大綱各章所規(guī)定的考核要求中各知識點都是考試的內容。試題覆蓋到章，適當突出重點章節(jié)，加大重點內容的覆蓋密度。
2、命題不應有超出大綱中考核知識點范圍的試題，考核目標不得高于大綱中所規(guī)定的相應最高能力層次要求。命題主要考核自學者對基本概念、基本知識和基本理論是否了解和掌握，對基本方法是否會用或熟練。
3、識記、領會、簡單應用、綜合應用四個認知層次的試題在試卷中所占的分數比例依次約為：20%、30%、30%、20%.
4、試題的難度可分為：容易、中等偏易、中等偏難、難；它們在試卷中所占分數比例依次大致為：20%、30%、30%、20%.
5、試題的題型有：單項選擇題、多項選擇題、名詞解釋、填空題、判斷說明題、簡答題、論述題、計算題、案例分析題。
6、考試方式為筆試、閉卷；考試時間為120分鐘；滿分為100分，60分為及格線；考試時只允許帶鋼筆或圓珠筆、2B鉛筆和橡皮。
附錄：題型示例
一、名詞解釋
1、股票：
二、單選題題
1、 某可轉換債券面值1 000元，轉換價格l0元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元／股，則當前轉換價值為（ ?。?nbsp;
A．1 990元 B．l 010元 C．990元 D．800元、、
三、多選題
1、推出融資融券業(yè)務對資本市場發(fā)展的積極影響包括（ ）。
A． 證券市場形成做空機制
B． 增強證券市場的流動性和連續(xù)性
C． 促進資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置
D． 有利于提高監(jiān)管的有效性
四、論述題
1、如何理解不要把雞蛋放在一個籃子里
五、判斷題
1、我國證券投資分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據投資人或委托單位財務狀況、投資經驗和投資目的不同，提出適合不同投資人或委托單位的建議。 （ ）
六、計算題
1. 假設2011年4月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據，每張面值為100元。 (1)若發(fā)行當日的年貼現率為4.5%，該票據的理論價格為多少？
(2)若2011年9月30日，年貼現率變?yōu)?%，該票據的理論價格為多少？
以上就是小編為大家整理的2021年湖北自考證券投資分析考試大綱以及部分樣題，大家要加油啊，祝大家有個好成績。
編輯推薦：
2021年湖北自考實踐性環(huán)節(jié)考核安排報考須知（面向社會）
