證券從業(yè)資格考試證券交易知識(shí)要點(diǎn)（一）

證券交易所的會(huì)員和席位

一、會(huì)員制度
滬深證券交易所通過接納證券公司入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。
證交所具體的會(huì)員管理規(guī)則，包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
(一)會(huì)員資格
一般來說，證交所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。滬深證交所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：
⑴經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;
⑵具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;
⑶組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;
⑷承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);
⑸其他條件。
(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)【滬深基本一致】
1、會(huì)員的權(quán)利。⑴參加會(huì)員大會(huì);⑵有選舉權(quán)和被選舉權(quán);⑶對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑸對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
2、會(huì)員的義務(wù)。⑴遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng);⑵遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)[深交所無此規(guī)定];⑷維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè);⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。
對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
(三)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批
1、證券公司將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所。5%
2、證券交易所會(huì)員受理。20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意的決定
(四)日常管理
定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1、監(jiān)督檢查。證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常行為。
可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書面警示;⑶要求整改;⑷約見談話;⑸專項(xiàng)調(diào)查;⑹暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑺提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
證券交易所應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時(shí)說明情況，提供相關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料
2、紀(jì)律處分。
會(huì)員：⑴在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);⑵在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);⑶暫停或者限制交易;⑷取消交易權(quán)限;⑸取消會(huì)員資格?！竞笕?xiàng)應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告】